直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。