金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(z聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯hà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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