在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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