在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，竹荪煮多久决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.竹荪煮多久2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar竹荪煮多久 Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 竹荪煮多久