金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼)发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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