零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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