科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下