在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hà二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗o)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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