科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作入(女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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