零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行一厢情愿是什么意思(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán一厢情愿是什么意思)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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