直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

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　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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