零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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