金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。耐克品牌和乔丹品牌是什么关系中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法耐克品牌和乔丹品牌是什么关系(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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