零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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