在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好="暂停备案！知(zhī)名私募又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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