零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　80寸电视尺寸长宽多少　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)80寸电视尺寸长宽多少倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制80寸电视尺寸长宽多少背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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