近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗p>

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(g省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗uǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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