近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离100块钱值多少美元，100美元是几百元钱000; line-height: 24px;'>100块钱值多少美元，100美元是几百元钱市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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