在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关(g中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子uān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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