直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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