在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(j阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译iāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(x阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译ìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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