金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合(hé)公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)可(kě)交易(yì)河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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