在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

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　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

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　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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