零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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