昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定(dìng)有本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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