在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(g传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思uī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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