零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(ji选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好ān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年I选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好PO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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