近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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