直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(z紫菜是不是海鲜hǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng紫菜是不是海鲜)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(t紫菜是不是海鲜ōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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