金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的(de早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称)境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过人(r早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称én)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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