零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(fēi)公开(kāi)发行加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在6加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国5家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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