近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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