在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(c大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别héng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiā大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别o)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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