金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行分压公式是什么，分压公式是什么意思案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　分压公式是什么，分压公式是什么意思中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛分压公式是什么，分压公式是什么意思）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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